Excongresista estadounidense entre los 9 acusados ​​en casos de tráfico de información privilegiada

NUEVA YORK (AP) — Un excongresista estadounidense de Indiana, ejecutivos de una compañía de tecnología, un hombre que se preparaba para ser agente del FBI y un banquero de inversiones se encontraban entre las nueve personas acusadas en cuatro esquemas separados y no relacionados de uso de información privilegiada revelados el lunes. con la revelación de las acusaciones en la ciudad de Nueva York.

Fue uno de los ataques más significativos de las fuerzas del orden público contra el tráfico de información privilegiada en una década, y un fiscal y otros funcionarios federales prometieron un nuevo entusiasmo por enjuiciamientos similares. en el futuro. Dijeron que el engaño resultó en millones de dólares de ganancias ilegales para los acusados ​​ubicados en ambas costas y en el centro de Estados Unidos.

Stephen Buyer fue acusado en documentos judiciales de participar en el uso de información privilegiada durante la fusión de $ 26.5 mil millones de T-Mobile y Sprint, anunciado en abril de 2018. Una acusación lo identificó como alguien que se apropió indebidamente de secretos que aprendió como consultor para ganar $350,000 ilegalmente.

El comprador, de 63 años, de Noblesville, Indiana, fue arrestado el lunes en su estado natal. Formó parte de comités que supervisan la industria de las telecomunicaciones mientras era congresista republicano desde 1993 hasta 2011.

Se describió que realizó compras de valores de Sprint en marzo de 2018 solo un día después de asistir a una salida de golf con un ejecutivo de T-Mobile que le contó sobre el plan no público de la compañía para adquirir Sprint, según un caso civil presentado contra el Comprador por la Comisión de Bolsa y Valores en un tribunal federal en Manhattan.

Las autoridades dijeron también participó en el comercio ilegal en 2019 antes de la adquisición de Navigant Consulting Inc. por parte de la firma de consultoría y asesoría Guidehouse. Los documentos dicen que aprovechó su trabajo como consultor y cabildero para obtener ganancias ilegales.

Su abogado, Andrew Goldstein, dijo en un comunicado: “El congresista Buyer es inocente. Sus operaciones bursátiles eran lícitas. Él espera ser reivindicado rápidamente”.

El fiscal federal Damian Williams dijo en una conferencia de prensa que los casos, además de varias otras medidas enérgicas recientemente anunciadas contra el tráfico de información privilegiada, representan un seguimiento de su promesa. ser «implacables en erradicar el crimen en nuestros mercados financieros».

«Tenemos tolerancia cero, tolerancia cero para hacer trampa en nuestros mercados», dijo Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC. .

“Cuando personas con información privilegiada como Buyer (un abogado, un exfiscal y un congresista jubilado) monetizan su acceso a información material no pública, como se alega en este caso, no solo violan los valores federales leyes, sino que también socavan la confianza del público en la equidad de nuestros mercados”, dijo Grewal.

En un segundo procesamiento, tres ejecutivos de empresas tecnológicas de Silicon Valley fueron acusados ​​de comerciar con información privilegiada sobre empresas fusiones de las que uno de ellos se enteró por su empleador.

An in El dictamen acusó a Amit Bhardwaj, de 49 años, de San Ramon, California, quien era el director de seguridad de la información de Lumentum Holdings Inc., de usar secretos para comerciar ilegalmente y luego dar la información a socios criminales, incluidos cuatro amigos. La SEC dijo que Bhardwaj y sus amigos generaron más de $5,2 millones en ganancias ilícitas al operar antes de dos anuncios de adquisiciones corporativas.

Un abogado de Bhardwaj no respondió de inmediato los mensajes en busca de comentarios.

En un tercer caso, Seth Markin, de Washington Crossing, Pensilvania, un hombre que se estaba entrenando para ser un agente del FBI, supuestamente robó información privilegiada de su entonces novia, que trabajaba en un importante bufete de abogados de Washington DC. Según documentos judiciales, él y un amigo obtuvieron más de $1.4 millones en ganancias ilegales después de enterarse de que Merck & Co. iba a adquirir Pandion Therapeutics. No estaba claro quién representaría a Markin en la corte.

En una cuarta acusación, un banquero de inversiones con sede en Nueva York fue acusado de compartir secretos sobre posibles fusiones con otra persona, en el entendimiento de que la pareja comparten ganancias ilegales de alrededor de $280,000.

Las autoridades dijeron que siete de los nueve acusados ​​fueron arrestados el lunes, mientras que dos fueron arrestados anteriormente.

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